以案为鉴，守正创新——投行业务违法违规典型案例评析
【第一部分 单项选择】
1:保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件，（）等事项发表明确意见。 D
A.发行人存在的主要风险
B.保荐机构与发行人的关联关系
C.保荐机构的推荐结论
D.以上全部都是
【第二部分 多项选择】
1:以下哪些措施可以提升投行业务内控的有效性（）。 添加微信查看全部答案
A.加强公司合规管理、风险管理文化理念的宣导
B.强化项目组、业务部门第一道防线首要责任，督促其诚实守信、勤勉尽责执业
C.完善部门设置、人员配备以及工作机制，确保投行业务第二、三道防线独立履职
D.不断健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线体系
2:2024年4月12日，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（新“国九条”）：明确严格上市公司持续监管，构建资本市场防假打假综合惩防体系，严肃整治（）等重点领域违法违规行为。 添加微信查看全部答案
A.财务造假
B.业绩变脸
C.资金占用
D.内部控制不规范
【第三部分 判断题】
1:拟IPO企业撤回发行申请不影响检查工作的实施，也不影响证监会和交易所依法依规对检查发现的问题进行处理。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:项目组对已经通过流程审核并用印的招股说明书作出实质性修改的，应重新履行内控审批流程后再对外报出。 添加微信查看全部答案
正确 错误
