《反洗钱法》修改要点及《关于办理洗钱刑事案件适用法律若干问题的解释》要点解析——对证券公司反洗钱工作的合规风控启示
【第一部分 单项选择】
1:在中国境外的洗钱和恐怖主义融资活动，危害中国主权和安全，侵犯中国公民、法人和其他组织合法权益，或者扰乱境内金融秩序的，适用（ ）处理。 A
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.洗钱和恐怖主义融资活动发生地的反洗钱法
C.FATF规定
D.《中华人民共和国刑法》
2:单位和个人对金融机构采取洗钱风险管理措施有异议的，可以向金融机构提出。金融机构应当在（ ）日内进行处理，并将结果答复当事人。 添加微信查看全部答案
A.5
B.10
C.15
D.20
【第二部分 多项选择】
1:任何单位和个人应按要求对下列哪些对象采取反洗钱特别预防措施？ 添加微信查看全部答案
A.国家反恐怖主义工作领导机构认定并由其办事机构公告的恐怖活动组织和人员名单
B.外交部发布的执行联合国安理会决议通知中涉及定向金融制裁的组织和人员名单
C.国务院反洗钱行政主管部门认定或者会同国家有关机关认定的，具有重大洗钱风险、不采取措施可能造成严重后果的组织和人员名单
D.OFAC、APG、EAG等国际反洗钱组织公布的名单
【第三部分 判断题】
1:金融机构开展客户尽职调查，应当根据客户特征和交易活动的性质、风险状况进行，对于涉及较低洗钱风险的，金融机构也不能简化客户尽职调查。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:认定“知道或者应当知道”，应当根据行为人所接触、接收的信息，经手他人犯罪所得及其收益的情况，犯罪所得及其收益的种类、数额，犯罪所得及其收益的转移、转换方式，交易行为、资金账户等异常情况，结合行为人职业经历、与上游犯罪人员之间的关系以及其供述和辩解，同案人指证和证人证言等情况综合审查判断。 添加微信查看全部答案
正确 错误
