证券公司诚信建设要求及实践

【第一部分单项选择】

1:证券公司决定诚信从业管理目标，对诚信从业管理的有效性承担责任的主体是（）。 C
A.主要负责人
B.股东会
C.董事会
D.高级管理人员

【第二部分多项选择】

1:根据《证券行业诚信准则》，对投资者及行业的义务要求证券公司及全体工作人员应当自觉遵守（）。添加微信查看全部答案
A.合法合规要求
B.公平竞争要求
C.勤勉尽责要求
D.信息保护要求
E.履约践诺要求

2:证券公司应当将员工的诚信状况纳入人事管理体系，从（）等环节建立与诚信状况相挂钩的考量机制，加强对员工的诚信激励与约束。添加微信查看全部答案
A.聘用
B.从业人员登记和后续管理
C.晋级、提拔
D.考核
E.审计、稽核
F.离职

3:根据《证券行业诚信准则》，证券公司工作人员包括（）。添加微信查看全部答案
A.与证券公司建立劳动关系的正式员工
B.证券公司实习生
C.与证券公司签署委托代理合同的证券经纪人
D.劳务派遣至证券公司从事证券相关业务的客服人员

【第三部分判断题】

1:失信被执行人不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。添加微信查看全部答案
正确错误