强化履职尽责，筑牢风险防线——健全内控管理体系，稳固债券承销根基
【第一部分 单项选择】
1:证券公司投资银行类业务的风险管理，是通过哪些方式来实现对业务风险的有效管控？ A
A.在公司整体风险管理体系下，通过实施风险监测和评估、开展风险排查，进行风险提示等措施
B.通过对投资银行类业务实施贯穿全流程、各环节的动态跟踪和管理
C.实施合规审查、管控敏感信息流动
D.通过公司层面审核的形式对投资银行类项目进行出口管理和终端风险控制
2:以下哪一项不属于证券公司投资银行类业务质量控制的范畴？ 添加微信查看全部答案
A.实施贯穿全流程、各环节的动态跟踪和管理
B.最大程度前置风险控制工作
C.履行对投资银行类项目质量把关和事中风险管理等职责
D.对投资银行类项目进行出口管理和终端风险控制
【第二部分 多项选择】
1:证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循哪些基本原则，确保内部控制有效？ 添加微信查看全部答案
A.健全性
B.统一性
C.合理性
D.制衡性
E.独立性
【第三部分 判断题】
1:证券公司必须聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。 添加微信查看全部答案
正确 错误
