证券公司贯彻落实《反洗钱法》实务要点解析

【第一部分单项选择】

1:根据新《反洗钱法》，客户身份资料及交易记录最少保存多少年？ A
A.10年
B.5年
C.20年
D.15年

【第二部分多项选择】

1:反洗钱工作的目的包括？添加微信查看全部答案
A.维护金融秩序
B.维护社会公共利益
C.维护国家安全
D.遏制洗钱及相关犯罪活动

2:金融机构的反洗钱义务包括？添加微信查看全部答案
A.开展客户尽职调查
B.开展大额交易和可疑交易报告
C.开展客户身份资料及交易记录保存
D.采取反洗钱特别预防措施
E.建立健全反洗钱内部控制制度

【第三部分判断题】

1:受益所有人由市场主体自行登记备案，金融机构不必识别非自然人客户的受益所有人。添加微信查看全部答案
正确错误

2:金融机构董事、监事、高级管理人员或者其他直接责任人员能够证明自己已经勤勉尽责采取反洗钱措施的，可以不予处罚。添加微信查看全部答案
正确错误