洞悉反洗钱新规 升级洗钱风险防控体系
【第一部分 单项选择】
1:关于受益所有人信息，以下说法正确的是 A
A.使用受益所有人信息应当依法保护信息安全
B.发现受益所有人信息错误、不一致或者不完整的，视情况进行反馈
C.客户尽职调查不包括核实受益所有人身份
2:金融机构客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存 添加微信查看全部答案
A.3
B.5
C.10
D.15
【第二部分 多项选择】
1:《关于办理洗钱刑事案件适用法律若干问题的解释》对于洗钱行为的具体载体进行了补充，以下哪种情形构成洗钱行为 添加微信查看全部答案
A.通过拍卖、购买金融产品转移、转换犯罪所得及其收益的
B.通过买卖储值卡、黄金等贵金属转换犯罪所得及其收益的
C.通过赌博方式，将犯罪所得及其收益转换为赌博收益的
D.通过“虚拟资产”交易，转移、转换犯罪所得及其收益的
2:根据《关于办理洗钱刑事案件适用法律若干问题的解释》，有下列情形的，不影响洗钱罪的认定 添加微信查看全部答案
A.上游犯罪尚未依法裁判，但有证据证明确实存在的
B.有证据证明上游犯罪确实存在，因行为人逃匿未到案的
C.有证据证明上游犯罪确实存在，因行为人死亡等原因依法不予追究刑事责任的
D.有证据证明上游犯罪确实存在，但同时构成其他犯罪而以其他罪名定罪处罚的
【第三部分 判断题】
1:根据《中华人民共和国反洗钱法》，第三方未采取符合本法要求的客户尽职调查措施的，由该第三方承担未履行客户尽职调查义务的法律责任。 添加微信查看全部答案
正确 错误
