证券从业人员未注册登记展业违规案例分析
【第二部分 多项选择】
decf1099-1155-41de-ad29-23af04b2b0ba 证券从业人员未注册登记展业违规案例分析
1:根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，证券基金经营机构从业人员应当持续符合下列条件（ ）。 ABCDE
A.品行良好
B.具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识
C.最近3年未因犯罪被判处刑罚
D.最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格
E.未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满
2:证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项（ ） 添加微信查看全部答案
A.证券公司、证券投资咨询机构名称
B.证券分析师姓名及其登记编码
C.发布证券研究报告的时间
D.证券研究报告采用的信息和资料来源
E.使用证券研究报告的风险提示
3:证券从业人员是指在证券公司从事证券业务和相关管理工作的人员，包括（ ）。 添加微信查看全部答案
A.从事证券经纪业务和相关管理工作的人员
B.从事证券投资咨询业务和相关管理工作的人员
C.从事与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问业务和相关管理工作的人员
D.从事证券承销与保荐业务和相关管理工作的人员
E.从事证券融资融券业务和相关管理工作的人员
F.从事证券自营业务和相关管理工作的人员
G.从事证券做市交易业务和相关管理工作的人员
H.从事证券资产管理业务和相关管理工作的人员
【第三部分 判断题】
1:证券公司从业人员符合从事证券业务的条件就可以，不需要向中国证券业协会登记。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:证券公司工作人员可以承诺力不能及或不能如期完成的业务。 添加微信查看全部答案
正确 错误
