基金行业概览
1:我国证券投资基金采取管理人和托管人共同受托制度，该制度是我国基金业健康可持续发展的基石。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘1’]
2:基金管理人、基金托管人违反法律法规规定的，均由机构自身承担法律责任，接受相应处罚，从业人员无需承担责任。
[‘正确’, ‘错误’]
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3:基金管理人作为受托人，承担信义义务，而信义义务的内涵之一是忠实义务，其内涵包括（ ）。
[‘禁止谋取私人利益’, ‘廉洁从业’, ‘公平对待投资者’, ‘严格进行信息披露’]
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4:以下不属于信义义务中注意义务的内涵的是（ ）。
[‘在进行投资时保持谨慎，考量投资风险与回报’, ‘为控制投资风险，实施相应的风险管理措施’, ‘对投资对象进行充分的尽职调查’, ‘完全听从委托人的意见和指示进行投资’]
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基金管理人合规管理体系
5:基金从业人员如在工作过程中发现某笔交易涉及洗钱，可能存在合规风险，应当如何应对？
[‘及时报告上级或合规部门’, ‘配合公司进行风险调查和处理’, ‘为调查工作提供必要的信息和支持’, ‘为保证业务正常开展，放弃采取进一步行动’]
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基金从业人员行为管理规范
6:某基金公司员工A任基金经理，A认为家人能够严格保密，因此与家人交流中透露工作中遇到的各类投资情形与投资信息，其中包含对于自己所管理的基金产品的未来投资决策意向。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
7:公开募集基金的基金管理人与私募基金管理人均应建立投资申报、登记、审查、处置等管理制度，防范利益输送和利益冲突。
[‘正确’, ‘错误’]
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8:以下信息属于内幕信息的是（ ）。
[‘证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息’, ‘有关上市公司破产重组等重大经营变化的新闻报道’, ‘上市公司按交易所要求披露的有关重大诉讼的公告信息’, ‘公司官方网站对目前发展战略的介绍’]
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9:投研人员行为准则的三条底线为（ ）。
[‘禁止“老鼠仓”’, ‘禁止“非公平交易”/“利益输送”’, ‘禁止“内幕交易”’, ‘禁止向供职公司提供员工个人的投资信息’]
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案例分析
10:从事利益冲突交易的基金管理人对于利益冲突与投资者损失之间不存在因果关系承担证明责任，即如存在冲突，基金管理人应当证明投资者的损失并非由利益冲突引起，否则将承担法律责任。
[‘正确’, ‘错误’]
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11:甲公司与某基金管理人签订单一资产管理计划资产管理合同，约定由基金管理人独立管理和运用资产管理计划财产。基金管理人旗下1只公募基金和23只资产管理计划共同参与了某机构的定增项目。下列做法合规的是（ ）。
[‘基金管理人对旗下各资产管理计划及公募基金产品按照不同的比例和均价进行对该定增项目的减持’, ‘基金管理人在管理资产管理计划过程中完全按照甲公司的指示进行投资，并收取一次性的“通道费”’, ‘甲公司向基金管理人发出减持该资产管理计划持有的定增项目所有股票的指令，基金管理人出于主动管理与“公平交易原则”的要求，未按照该指令执行’]
答案：[‘3’]