修订背景思路
1:2023年7月，中国证券投资基金业协会修订发布了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》，主要修订内容包括（ ）。
[‘引导行业回归本源，明确强调主动管理，规范聘请投资顾问，提升机构专业能力’, ‘坚持风险问题导向，细化债券投资、关联交易方面等要求，加强行业合规运作’, ‘明确监管自律导向，强调不得保本保收益、不得开展与资管相冲突等禁止性行为’, ‘满足行业实践需求，适度松绑股权投资运作，优化分期缴付和扩募、组合投资、SPV嵌套层数、费用列支等系列要求’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
主要章节内容
2:《备案办法》共8章66条，本次修订在原有章节基础上，重点增补非公开募集、投资管理、产品运作核查3个章节。
[‘正确’, ‘错误’]
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备案核查关注
3:以下符合证券期货经营机构私募资管产品命名和基本要素等规则要求的是（ ）。
[‘基金中基金资产管理计划、管理人中管理人资产管理计划应当分别在其名称中标明“FOF”、“MOM”或者其他能够反映该资产管理计划类别的字样’, ‘资产管理计划应当按照规定开立资金账户、证券账户、期货账户和其他账户’, ‘不得含有保本、稳赢等可能误导或者混淆投资人判断的字样’, ‘不得违规使用“高收益”等与风险收益特征不匹配的表述’]
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4:管理人应当切实履行主动管理职责，不得有以下哪些行为？
[‘为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务’, ‘由投资者或者其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作’, ‘由投资者或者其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议’, ‘根据投资者或者其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利’]
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5:管理人聘请投资顾问，应当符合以下哪些要求？
[‘管理人应当审慎选择符合要求的投资顾问服务机构，制定投资顾问遴选机制及流程、风险管控及利益冲突防范机制’, ‘资产管理计划聘请投资顾问，应当基于资产管理计划投资策略或者资产配置需求’, ‘管理人应当切实履行主动管理职责，不得有为投资顾问提供通道服务等禁止性行为’, ‘投资顾问费用应当由管理人统一收取，不得在计划资产中直接列支’]
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6:以下符合关联交易管理等相关规则要求的是（ ）。
[‘管理人应当建立健全关联交易管理制度，对关联交易认定标准、交易定价方法、交易审批程序等进行规范’, ‘管理人以资产管理计划从事关联交易，应当防范利益冲突，遵循投资者利益优先、平等自愿、等价有偿的原则’, ‘管理人以资产管理计划资产从事关联交易的，应当事先取得投资者的同意，事后及时告知投资者和托管人，并向中国证监会相关派出机构报告’, ‘重大关联交易，管理人应当通过逐笔征求意见或者公告确认等方式，不得通过合同概括授权方式事先取得投资者同意’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
案例问题解答
7:混合类资管产品超80%，允许多类资产比例在特定情形下超过80%。
[‘正确’, ‘错误’]
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8:建仓期投资货币基金，应符合组合投资要求。
[‘正确’, ‘错误’]
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