欺诈发行典型案例及投行业务关注要点

【第一部分单项选择】

1:发电机变压器绕组绝缘受潮后，其吸收比（） A
A.变大
B.变小
C.不变
D.不稳定

2:在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额在（）以上的，应予立案追诉。添加微信查看全部答案
A.一万元
B.三万元
C.六万元
D.十万元

【第二部分多项选择】

1:下列介质中，（）是亲水性物质添加微信查看全部答案
A.电瓷
B.聚乙烯
C.绝缘纸
D.石蜡

2:根据《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，应当与发行人承担连带责任的“关键少数”包括（）添加微信查看全部答案
A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.保荐人
D.证券公司

【第三部分判断题】

1:电力变压器中的油起绝缘、散热作用（）添加微信查看全部答案
正确错误

2:中介机构应当从投资者利益出发，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。对
正确错误

3:发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款。添加微信查看全部答案
正确错误

4:中介机构应当充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式，确保财务数据符合真实的经营情况，并将相关要求作为审核重点关注事项。添加微信查看全部答案
正确错误