投资者保护中的适当性义务——以司法裁判为视角

【第二部分多项选择】

d59d74fc-5244-41fb-b2eb-411e105a3d7d 投资者保护中的适当性义务——以司法裁判为视角

1:适当性义务包括（）等方面的义务。 ABCD
A.了解客户义务
B.了解产品义务
C.风险告知说明义务
D.适当推荐义务

2:销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构在划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑（）等因素。添加微信查看全部答案
A.流动性、到期时限
B.杠杆情况、结构复杂性
C.投资单位产品或者相关服务的最低金额
D.投资方向和投资范围、募集方式
E.发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩

【第三部分判断题】

1:销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务，可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务。添加微信查看全部答案
正确错误

2:普通投资者申请成为专业投资者可以通过口头形式向销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果。添加微信查看全部答案
正确错误

3:销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。添加微信查看全部答案
正确错误