投资银行业务民事诉讼案例分析

【第一部分单项选择】

1:结合民事诉讼案例分析，常见的投资银行业务合同管理方面主要存在如下（）问题？ D
A.未及时签署业务合同
B.业务合同内容约定不明确
C.业务合同签署不规范
D.以上都是

【第二部分多项选择】

1:结合民事诉讼案例分析，常见的投资银行业务尽职调查方面存在的问题主要表现在以下哪些方面？添加微信查看全部答案
A.对重要事项的尽职调查不充分
B.对重要的尽职调查手段控制不到位
C.未对引用的其他中介机构意见及底稿进行必要的核查
D.出具的专业意见存在重大遗漏
E.尽职调查获取资料来源单一

2:结合民事诉讼案例分析，常见的投资银行业务审慎核查方面存在的问题主要表现在以下哪些方面？添加微信查看全部答案
A.未对重大异常事项进行深入核查
B.引用其他机构意见未审慎核查
C.未对关联交易保持必要关注
D.未对关联方资金占用进行审慎核查
E.重大资产重组中未审慎核查标的资产

【第三部分判断题】

1:境外销售收入核查方式可以以调查手段及程序等受限为由而减少核查。添加微信查看全部答案
正确错误

2:证券公司投资银行业务人员在尽职调查过程中应当审核核查、独立判断，但可不用对基于其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。添加微信查看全部答案
正确错误