证券公司操作风险监测与管控

【第一部分单项选择】

1:下列哪一项不属于操作风险的范畴？ B
A.法律风险
B.声誉风险
C.内部程序风险
D.人员风险

2:下列哪一项是操作风险管理中用来监测风险趋势和预警的工具？添加微信查看全部答案
A.风险控制与自我评估（RCSA）
B.损失数据收集（LDC）
C.关键风险指标（KRI）
D.资本充足率计算

【第二部分多项选择】

1:操作风险管理中，整改行动计划的制定应考虑哪些要素？添加微信查看全部答案
A.短期应急措施
B.长期机制改进
C.任务分解与责任分配
D.整改进度跟踪与监控

【第三部分判断题】

1:操作风险仅由内部程序问题引起，与外部事件无关。添加微信查看全部答案
正确错误

2:操作风险事件的整改效果评估应包括风险控制目标是否达成、损失是否得到补偿等内容。添加微信查看全部答案
正确错误

3:操作风险管理的文化宣导与培训应确保所有员工理解风险的重要性，并掌握风险管理的基本技能。对
正确错误