投行业务内部控制建设
【第一部分 单项选择】
1:证券公司担任受托管理人应当经（）审议通过。 A
A.内核机构
B.合规部门
C.市场风险管理委员会
D.投行业务委员会
【第二部分 多项选择】
1:以下哪些属于证券公司投资银行类业务“三道防线”把关失效的违规行为（）。 添加微信查看全部答案
A.在内核会议前未开展问核工作
B.项目申报文件修改后未重新履行审批程序
C.项目立项申请被否再次申请立项时，未对前后差异作出充分比较说明
D.立项、内核程序中对立项委员、内核委员利益冲突审查不充分，未严格执行回避规定
2:
证券公司投资银行类业务的内核是指通过公司层面审核的形式对投资银行类项目进行出口管理和终端风险控制， 履行以公司名义对外提交、报送、出具或披露材料和文件的最终审批决策职责。
未通过内核程序的投资银行类项目，不得存在下列哪些行为（）。 添加微信查看全部答案
A.提交辅导验收申请材料
B.对外报送发行、上市申请材料
C.对外披露相关文件
D.对外出具财务顾问专业意见
E.对外报送反馈意见回复报告、发审委意见回复报告、举报信核查报告、会后事项专业意见等文件
【第三部分 判断题】
1:证券公司同类投资银行业务可以根据细分类型的不同，制定不同的质量控制标准和程序，以满足业务发展的不同需求。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:证券公司在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价，不得存在违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。 添加微信查看全部答案
正确 错误
