证券公司反洗钱工作（自评估视角）
【第一部分 单项选择】
1:法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面：地域环境、客户群体、产品业务（含服务）、（）。 A
A.渠道（含交易或交付渠道）
B.特殊控制措施
C.匿名程度
D.控制措施有效性
【第二部分 多项选择】
1:法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括（）、（）和（）。 添加微信查看全部答案
A.准备阶段
B.实施阶段
C.报告阶段
D.测试阶段
2:法人金融机构开展洗钱风险自评估工作，对反洗钱内部控制基础与环境的评价可以考虑以下因素：（）。 添加微信查看全部答案
A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括 决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B.反洗钱管理层级与架构，管理机制运转情况
C.产品业务规模，如账户数量、管理资产总额，年度交易量等
D.反洗钱管理部门的权限和资源，反洗钱工作主要负责人和工作团队的能力与经验
【第三部分 判断题】
1:法人金融机构在评估渠道的固有风险时，不需要考虑本机构通过第三方与客户建立关系、提供服务的渠道。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:法人金融机构应当以自评估报告和结论为基础，制定或持续调整、完善经高级管理层批准的洗钱风险管理政策、控制措施和程序，并关注控制措施的执行情况。 添加微信查看全部答案
正确 错误
