操作风险管理在投行业务内控建设中的应用实践

【第一部分单项选择】

1:下列投行业务操作风险事件中，不属于存续期管理阶段的是 C
A.未定期编制工作日志
B.督导项目负责人未仔细审阅上市公司年度报告
C.未对包销风险进行恰当的压力测试
D.募投项目进展未及时跟进

【第二部分多项选择】

1:下列选项中可以归入操作风险类型的是添加微信查看全部答案
A.内部欺诈
B.涉及就业制度和工作场所安全
C.营业中断和信息技术系统瘫痪
D.实物资产损坏

2:下列哪些情况属于触发专项风险评估的情形添加微信查看全部答案
A.投行新业务开展或新产品上线
B.关键风险指标监测结果波动率异常变大
C.监管机构发布投行业务重要制度
D.投行执业过程中出现内部重大操作风险事件

3:2023年12月1日份协会发布了《证券公司操作风险管理指引》，明确提出的原则包括添加微信查看全部答案
A.全程全员
B.协同管理
C.审慎应对
D.防范预见

4:下列不属于操作风险事件的是添加微信查看全部答案
A.项目组未及时提交验证版招股说明书文件
B.项目组未将监管来函及时传阅公司
C.因市场波动导致上市公司股价破发
D.可转债发行人出现违约事件

【第三部分判断题】

1:固有风险是指由于对操作风险没有良好的内部控制或内部控制无效，致使经营活动中的操作风险不能被及时发现而造成损失的可能性错
正确错误

2:损失数据收集的目的是风险应对，通过制定缓释行动计划，控制及处理该操作风险事件，而不仅仅只是个收集过程添加微信查看全部答案
正确错误