利益冲突典型案例分析—保荐业务、财务顾问业务
【第一部分 单项选择】
1:证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过（），或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。 B
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
2:发行人拟公开发行并在（）上市的，在保荐机构对发行人提供保荐服务前后，保荐机构或者控股该保荐机构的证券公司，及前述机构的相关子公司，均可对发行人进行投资。 添加微信查看全部答案
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.北京证券交易所
D.全国中小企业股份转让系统
【第二部分 多项选择】
1:保荐代表人、项目组其他成员及其配偶有以下情形之一的，不得参与该项目；保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人有以下情形之一的，不得参与该项目：（） 添加微信查看全部答案
A.担任发行人及其关联方的董事、监事、高级管理人员或核心技术人员
B.担任发行人及其关联方的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C.直接或间接持有发行人股份
D.担任发行人聘任的其他证券服务机构的负责人、专家顾问或者项目组成员
E.与发行人及其关联方存在其他影响履行保荐职责的利害关系；或存在其他影响独立专业判断的情形
2:（）应当保持独立、客观、审慎，与发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。 添加微信查看全部答案
A.保荐代表人
B.保荐业务负责人
C.内核负责人
D.保荐业务部门负责人
E.其他保荐业务人员
【第三部分 判断题】
1:私募基金子公司、二级管理子公司可以以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:证券公司或其承销保荐子公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后另类子公司不得对该企业进行投资。 对
正确 错误
3:证券公司应当加强利益冲突管理，将审查机制贯穿投资银行业务全流程，对从业人员及其配偶、利害关系人是否存在违规从事证券、基金和未上市企业股权投资的情形进行审查，建立健全回避制度并严格执行，从源头上防范廉洁从业风险。 添加微信查看全部答案
正确 错误
