严格恪守职业规范，筑牢廉洁从业防线
【第一部分 单项选择】
1:发生如下四种情形之一的，证券期货经营机构应当在指定期限内向中国证监会有关派出机构报告，如出现如下（ ）种情形，还应当同时向主管纪检监察部门报告。 A
A.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的
B.证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的
C.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的
D.证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的
2:证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，（ ）在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存，保存期限不少于 10 年。 添加微信查看全部答案
A.应当
B.可以
C.可视具体情况决定
D.无需
3:中国证券业协会发现证券经营机构工作人员涉嫌违反（ ）的，将有关情况移交所在证券经营机构。 添加微信查看全部答案
A.党纪、政纪证券相关行政法规及部门规章
B.犯罪
C.以上三项都不对
4:证券经营机构（ ）负责制定廉洁从业管理目标和总体要求，对廉洁从业管理的有效性承担责任。 添加微信查看全部答案
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.董事长
5:证券经营机构应当加强廉洁文化建设，（ ）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识。 添加微信查看全部答案
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
【第二部分 多项选择】
1:证券经营机构应当加强与第三方的关联关系核查，严格履行合同审查、费用审批等程序。如存在关联关系，应当论证委托、聘用第三方提供服务的（ ），确保不存在利益输送。 ABC
A.必要性
B.合理性
C.公允性
D.公开行
2:廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守（），公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。 添加微信查看全部答案
A.社会公德
B.商业道德
C.职业道德
D.行为规范
3:证券经营机构应当建立健全财务管理制度，强化财经纪律，重点审查核查（ ）等项目中的异常情形，杜绝账外账等不规范行为。 添加微信查看全部答案
A.业务收入
B.成本费用支出
C.薪酬奖金
D.资金往来
4:证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形之一的，中国证监会应当从重处理。 添加微信查看全部答案
A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
B.连续或者多次违反本规定
C.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
D.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的
5:证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。 添加微信查看全部答案
A.出具警示函
B.罚款
C.责令参加培训
D.责令定期报告
【第三部分 判断题】
1:《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员；工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工以及与公司签署委托协议的经纪人，劳务派遣至公司的其他人员等除外。 错
正确 错误
2:证券经营机构在开展相关业务活动中，应当向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人做好廉洁从业宣传，培育廉洁文化，共建廉洁社会。 添加微信查看全部答案
正确 错误
3:证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范，将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，并将廉洁从业情况考察和评估结果作为人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、薪酬管理、审计、稽核等事项的重要考量因素。 添加微信查看全部答案
正确 错误
4:证券经营机构或者其工作人员违反本《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会将根据《中国证券业协会自律措施实施办法》相关规定，视情节轻重采取自律管理措施或者纪律处分，并按照《执业声誉办法》规定记入执业声誉信息库，相关纪律处分还将按规定记入证券期货市场诚信档案数据库。 添加微信查看全部答案
正确 错误
5:证券期货经营机构工作人员违反相关法律法规和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，情节严重的，中国证监会可以依法对其采取市场禁入的措施。 添加微信查看全部答案
正确 错误