投资银行业务廉洁从业要求及案例分析
【第一部分 单项选择】
1:证券公司（）决定廉洁从业管理目标。 A
A.董事会
B.监事会
C.高级管理人员
D.工作人员
2:在开展投资银行类业务过程中，符合廉洁从业规定的是 添加微信查看全部答案
A.以与监管人员或者其他相关人员熟悉为业务优势招揽项目；
B.以低于公司成本价的方式招揽业务；
C.在项目披露文件中披露聘请第三方机构的必要性，第三方的基本情况等信息；
D.安排聘用的监管部门离职人员获取监督管理内部信息。
【第二部分 多项选择】
1:证券公司开展投行业务过程中，应当（） 添加微信查看全部答案
A.以自有资金支付聘请第三方费用；
B.对聘请的第三方机构履行背景调查、合同审查、费用审批流程；
C.新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的，开展合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序；
D.不存在有偿聘请第三方行为的，项目申请时无需披露。
【第三部分 判断题】
1:证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，应当向发行人做好廉洁风险提示，明确发行人不得以不正当方式教唆、指使、协助他人干预影响审核，不得在项目申报、审核、注册过程中通过利益输送、行贿等方式“围猎”审核、监管人员。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:非国家工作人员受贿罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的行为。 添加微信查看全部答案
正确 错误
