注册制下投资者权益保护
【第一部分 单项选择】
1:股票异常交易实时监控细则中，“数量或者金额较大”，是指（ ） D
A.风险警示股票数量在50万股以上、金额在200万元以上，其他股票数量在30万股以上、金额在300万元以上
B.风险警示股票数量在30万股以上、金额在100万元以上，其他股票数量在100万股以上、金额在1000万元以上
C.风险警示股票数量在30万股以上、金额在200万元以上，其他股票数量在50万股以上、金额在300万元以上
D.风险警示股票数量在30万股以上、金额在100万元以上，其他股票数量在30万股以上、金额在300万元以上
2:首次公开发行上市的股票上市后的前（）个交易日，不实行价格涨跌幅限制。 添加微信查看全部答案
A.1
B.2
C.4
D.5
【第二部分 多项选择】
1:上海证券交易所接受的市价申报类型包含（）。 添加微信查看全部答案
A.最优5档即时成交剩余撤销申报
B.最优5档即时成交剩余转限价申报
C.本方最优价格申报
D.对手方最优价格申报
2:以下哪种行为属于异常交易？（ ） 添加微信查看全部答案
A.不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为，引诱、误导其他投资者正常交易决策
B.大笔申报、连续申报、密集申报、明显偏离股票最新成交价的价格申报成交，期间股票交易价格明显上涨或下跌
C.通过大笔申报、连续申报、密集申报，维持股票交易价格处于涨幅或跌幅限制状态
D.在自己实际控制的账户之间或者涉嫌关联账户之间大量进行股票交易，影响股票交易价格或者交易量
E.利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的行为
3:深圳证券交易所接受的市价申报类型包含（）。 添加微信查看全部答案
A.最优5档即时成交剩余撤销申报
B.即时成交剩余撤销申报
C.本方最优价格申报
D.对手方最优价格申报
E.全额成交或撤销申报
4:全面注册制实施后，规定对以下哪些机构切实履行“看门人”的主体责任（ ） AC
A.上市公司
B.中证监会
C.保荐机构
D.中国证券业协会
【第三部分 判断题】
1:《上海证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所交易规则》中包含债券交易规则。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:全面注册制下，证券交易所的职责是对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作实质审查。 添加微信查看全部答案
正确 错误
3:上海证券交易所风险警示板不接受市价申报。 添加微信查看全部答案
正确 错误
4:在全面注册制下的市场交易中，投资者应树立长期投资、理性投资、价值投资的投资理念，避免因盲目跟风炒作而造成无法挽回的损失。 添加微信查看全部答案
正确 错误