诚信准则和执业声誉信息管理办法内容解读
【第一部分 单项选择】
1:1.下列哪一项不是行业机构的诚信管理责任： D
A.建立诚信管理制度
B.加强工作人员与客户诚信的诚信管理
C.加强诚信文化建设
D.开展廉洁从业情况内部监督检查
2:2.下列哪一项不是执业声誉信息适用主体范围： 添加微信查看全部答案
A.证券公司、证券投资咨询机构、证券评级机构等行业机构
B.与机构建立劳动关系的正式员工
C.与机构签署委托合同 的经纪人
D.劳务派遣至机构从事证券相关业务的全部人员
E.参加协会组织的证券行业专业人员水平评价测试的考生等
【第二部分 多项选择】
1:3.以下属于诚信基本义务的是： 添加微信查看全部答案
A.勤勉尽责
B.珍惜声誉
C.防范和妥善处理利益冲突
D.配合相关监管及自律管理活动
E.确保向监管部门、协会报送信息的真实性
2:4.以下属于执业声誉信息中的违法失信信息的是： 添加微信查看全部答案
A.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
B.监管关注函
C.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施
D.因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚
E.失信被执行人信息
【第三部分 判断题】
1:其他负面执业声誉信息包括会员对工作人员作出的，与证券业务有关且违法违规或者违反公司内部规定，涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或委托合同、解聘、劝退、辞退、开除以及扣发奖金薪金等内部处分处理决定。 添加微信查看全部答案
正确 错误
