场外衍生品业务合规管理介绍

【第一部分单项选择】

1:以下属于场外衍生品业务合法目的的是 C
A.为上市公司股东提供限售股卖空套利
B.帮助上市公司董事进行短线交易
C.套期保值
D.高杠杆投机

2:以下不符合场外衍生品对冲要求的是添加微信查看全部答案
A.专户对冲
B.加强异常交易管控
C.自主对冲
D.将对冲头寸出售给投资者指定的第三方

【第二部分多项选择】

1:现阶段场外衍生品市场情况主要包括添加微信查看全部答案
A.场外衍生品市场已成为资本市场重要组成部分
B.场外衍生品市场在满足市场主体个性化风险管理需求、支持实体经济发展方面取得了长足进步
C.衍生品业务已成为证券公司重要业务类型
D.场外衍生品业务尚未纳入证券公司合规管理规制的范围

2:以下关于场外衍生品业务宣传推介说法正确的是添加微信查看全部答案
A.不得通过互联网、自媒体等任何方式向公众宣传
B.分支机构不得自行制作宣传推介材料
C.不得诱导不合格投资者参与
D.香草期权具有风险有限、收益无限的特点

【第三部分判断题】

1:参与场外衍生品业务的都是专业机构投资者，无需开展风险揭示添加微信查看全部答案
正确错误