2022年度证券公司违法违规情况概要及典型案例分析

【第一部分单项选择】

1:证券公司作为首次公开发行股票持续督导保荐机构履行持续督导职责时应做到？ C
A.量入为出
B.对标对表
C.勤勉尽责
D.服务周到

【第二部分多项选择】

1:针对从业人员违规股票买卖行为，证券公司应从以下那些方面加强内控管理？添加微信查看全部答案
A.从事前、事中、事后各环节严格闭环管理
B.加强培训宣导，树牢合规底线意识
C.严格合规考核，加强日常行为约束

2:未按规定履行反洗钱义务可能会给证券公司哪些方面带来负面影响？添加微信查看全部答案
A.机构融资
B.业务资格
C.分类评级

3:《证券期货业信息安全保障管理办法》第三十二条规定，核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处置机制，及时处置突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，并按照规定进行报告，不得（）。添加微信查看全部答案
A.迟报
B.漏报
C.瞒报
D.误报

【第三部分判断题】

1:基金销售机构应当加强投资者教育，引导投资人充分认识基金产品的风险收益特征。添加微信查看全部答案
正确错误