证券公司分支机构常见违规事项汇总分析
【第一部分 单项选择】
1:以下选项中，哪一项不属于证券经纪业务中的禁止性行为（ ） B
A.接受客户的全权委托买卖证券。
B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报。
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
2:根据《证券经纪业务管理办法》相关规定，以下表述正确的是：（ ） 添加微信查看全部答案
A.证券公司应当区分信息系统的内部管理功能与对外展业功能，内部管理功能可以用于相关的对外展业或者变相展业。证券公司应当通过公司网站、营业场所、客户端公示对外展业的信息系统相关信息。
B.证券公司从事证券经纪业务，投资者招揽、接收交易指令等证券业务的环节，可以由证券公司和第三方共同完成。
C.证券公司只需选择在公司网站、营业场所、客户端其中一个渠道公示证券交易佣金收取标准，并按公示标准收取佣金即可。
D.证券公司应当按照独立、制衡的原则，明确证券经纪业务岗位设置和业务流程，确保营销、技术、合规风控、账户业务办理等岗位相分离，重要业务岗位应当实行双人负责制。
【第二部分 多项选择】
1:《证券法》（2019修订）规定，证券从业人员不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或其他具有股权性质的证券。根据规定，证券从业人员不得参与的证券品种包括（） 添加微信查看全部答案
A.存托凭证
B.可交债
C.可转债
D.股票
【第三部分 判断题】
1:证券公司可以采用现金返佣、赠送实物或礼券、提供非证券业务性质的服务等多种方式吸引客户开户或交易。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:证券从业人员不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。 添加微信查看全部答案
正确 错误
