《证券公司投行业务质量评价办法》解读

【第一部分单项选择】

1:《评价办法》形成“1+4+1”的评价指标体系架构。其中，第一个“1”是指以下哪一项指标？ D
A.内部制度建设
B.执业质量评价
C.调整项
D.内部控制评价

【第二部分多项选择】

1:内控制度建设包含以下哪一项/几项评价指标？添加微信查看全部答案
A.有效制衡
B.严格问责
C.利益冲突审查
D.质量控制流程

2:以下哪一类/几类属于评价调整指标？添加微信查看全部答案
A.服务科技创新企业
B.投行内控机制创新
C.投行信息系统建设
D.配合监管部门和自律组织开展工作情况

3:《证券公司投行业务质量评价办法》内部控制评价包含以下哪几个方面？添加微信查看全部答案
A.内控制度建设
B.内控制度执行
C.投行内控机制创新
D.监管问责

【第三部分判断题】

1:执业质量现阶段为股票保荐业务、债券承销业务、并购重组财务顾问业务、股转公司（北交所）相关投行业务等四类投行业务。如证券公司未开展全部4类投行业务，则对未开展的投行业务按照这类业务执业质量得分的中位数赋值。添加微信查看全部答案
正确错误