全面注册制下的投资者权益保护—从解决中小投资者投诉纠纷的视角
【第一部分 单项选择】
1:2021年，12386证券公司投诉量排名靠前的事项不包括（）？ A
A.从业人员有关投诉
B.开转销户有关投诉
C.客户服务有关投诉
D.规范经营有关投诉
2:以下（）不属于投资者维权的证券投诉纠纷解决渠道？ 添加微信查看全部答案
A.向12386服务平台投诉
B.选择中证中小投资者服务中心调解工作站调解
C.在证券公司现场静坐
D.通过中国（深圳）证券仲裁中心调解
【第二部分 多项选择】
1:《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》从我国资本市场实际情况出发，以投资者需求和合法权益保障为导向，围绕中小投资者最关心的（）、（）、（）、（）等基本权利，构建了资本市场中小投资者权益保护的制度体系，是指导我国资本市场中小投资者权益保护工作和促进资本市场持续健康发展的纲领性文件。 添加微信查看全部答案
A.收益回报权
B.知情权
C.参与监督权
D.求偿权
2:我国证券纠纷调解机制的发展，可以总结为（）、（）、（）。 添加微信查看全部答案
A.法律层面的权威支持和监管机构的高度重视和与政策支持，促进了证券纠纷调解机制快速发展。
B.各级人民法院的支持，推动证券纠纷调解工作迈上新台阶，促进多元化纠纷解决机制的建设。
C.投资者的主动选择，推动证券纠纷调解机制的发展。
D.证券经营机构的积极配合，是证券纠纷调解机制发展的有力保障。
【第三部分 判断题】
1:证券公司在资本市场中具有多重身份：作为股票上市发行的中介机构，证券公司需当好资本市场守门人；作为保护投资者入市的“第一道防线”，证券公司应落实好投资者适当性管理要求；作为投资者入市后的服务通道，证券公司只需要提供业务办理通道和交易通道就行。 添加微信查看全部答案
正确 错误
