证券业务洗钱陷阱与可疑交易监测识别
【第一部分 单项选择】
1:以下属于可疑交易甄别分析中交易特征层面的因素包括：资金来源、交易时间、交易流量、（ ）、交易流向，以及跨市场、跨机构的交叉性交易等特征。 A
A.交易频率
B.年龄
C.职业
D.收入来源
2:涉嫌贪污腐败的可疑交易监测模型最显著的特征是以下哪项？ 添加微信查看全部答案
A.在股价拉升前或停牌、发布利好消息前快速建仓买入
B.同一客户交易涉及多个IP/MAC地址，涉嫌出借账户
C.客户职业多为公职人员或隐瞒真实职业背景，或为公职人员关联人士。
D.股票集中度高，交易行为高度一致
【第二部分 多项选择】
1:在开展可疑交易分析时，常见的客户资金来源可包含以下哪些类别？ 添加微信查看全部答案
A.工资报酬
B.经营企业收入
C.房产投资
D.金融产品投资
2:法人金融机构在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对（ ）、提升客户风险等级、（ ）、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。 添加微信查看全部答案
A.可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B.告知客户
C.限制客户交易
D.报告合规部
【第三部分 判断题】
1:证券公司分支机构在开展反洗钱可疑交易甄别分析时，可不对可疑交易预警任务流程进行任何人工分析，直接提交可疑交易报告。 添加微信查看全部答案
正确 错误
