证券公司资产管理业务典型违规行为及其合规管理建议
【第一部分 单项选择】
1:根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，下列关于收入递延支付机制的说法，错误的是()。 D
A.收入递延支付机制应当覆盖的人员包括私募资产管理业务的主要业务人员
B.收入递延支付机制应当覆盖的人员包括私募资产管理业务的相关管理人员
C.递延支付年限原则上不少于3年
D.递延支付的收入金额原则上不少于30%
【第二部分 多项选择】
1:
根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，在不存在投资者退出资管计划的情况下，下列关于业绩报酬提取的相关说法，正确的是()。 添加微信查看全部答案
A.业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配
B.业绩报酬提取频率不得超过每6个月一次
C.业绩报酬提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%
D.业绩报酬提取比例可以超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%
2:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于投资者适当性管理的相关说法，正确的是（ ）。 添加微信查看全部答案
A.证券公司应当严格履行适当性管理义务，充分了解投资者，对投资者进行分类
B.证券公司应当对资产管理计划进行风险评级，遵循风险匹配原则，向投资者推荐适当的产品
C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
D.证券公司应当建立健全与私募资产管理业务相关的投资者适当性管理制度
【第三部分 判断题】
1:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，不属于风险承受能力最低类别的投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品的，在履行特别书面风险警示程序后，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，同一证券期货经营机构管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该资产的25%。银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券等中国证监会认可的投资品种除外。
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正确 错误
