证券公司制度建设相关准则、案例和具体措施分享
【第一部分 单项选择】
1:如外部法律、法规和准则实施超过（ ）仍未修订完善的，证券公司应当详细说明理由和修订的进展程度。 C
A.1个月
B.2个月
C.半年
D.1年
2:证券公司（ ）负责组织制定公司规章制度，并监督其实施。 添加微信查看全部答案
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.经营管理主要负责人
【第二部分 多项选择】
1:制度有哪些特点？ 添加微信查看全部答案
A.指导性和约束性
B.鞭策性和激励性
C.规范性和程序性
D.随意性
2:保荐机构出现下列哪种情形的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；情节特别严重的，撤销其保荐业务资格？() 添加微信查看全部答案
A.内部控制制度存在重大缺陷或者未有效执行；
B.尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度等保荐业务制度存在重大缺陷或者未有效执行；
C.廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行；
D.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
【第三部分 判断题】
1:《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则等外规的规定，不包括公司内部规章制度。 添加微信查看全部答案
正确 错误
