资本市场财务造假典型案例解析及实务应对
【第一部分 单项选择】
1:根据《证券法》，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入()的罚款；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。 A
A.一倍以上十倍以下
B.一倍以上五倍以下
C.五倍以上十倍以下
D.500万
【第二部分 多项选择】
1:股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的()()买回证券。 添加微信查看全部答案
A.控股股东
B.实际控制人
C.相关的证券公司
D.董监高
2:发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的()()()可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。 添加微信查看全部答案
A.控股股东
B.实际控制人
C.相关的证券公司
D.董监高
【第三部分 判断题】
1:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以先进行销售活动。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 添加微信查看全部答案
正确 错误
