证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业规范和履职限制案例分析

【第一部分单项选择】

1:证券公司高级管理人员，在本公司参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过（）家 B
A.1
B.2
C.3
D.5

2:证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满( )个月的基金经理和投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。添加微信查看全部答案
A.1
B.3
C.6
D.12

【第二部分多项选择】

1:证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事（）投资。添加微信查看全部答案
A.证券
B.基金
C.未上市企业股权
D.期货

2:证券公司高级管理人员，在本公司参股的公司仅可兼任（），且数量不得超过2家。添加微信查看全部答案
A.董事
B.部门负责人
C.监事
D.总经理

【第三部分判断题】

1:证券从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。添加微信查看全部答案
正确错误