私募证券投资基金行政处罚案例与法律风险防范

行政处罚概况
1:证监会及其派出机构2015年-2022年作出处理的私募基金违法案件中,行政处罚决定数量排名首位的是( )。
[‘私募专属违法’, ‘私募操纵市场’, ‘私募内幕交易’, ‘私募“老鼠仓”’]
答案:[‘1’]

2:2015年-2022年,证监会系统对私募基金违法行为的惩处,整体呈现逐步强化趋势。
[‘正确’, ‘错误’]
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重点类型案例、思考
3:私募基金管理人基于业务发展需要,可以允许非合格投资者购买少量私募基金产品。
[‘正确’, ‘错误’]
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4:私募基金从业人员为招揽业务,可以在本人微信朋友圈向不特定的亲友宣传、推介私募基金产品。
[‘正确’, ‘错误’]
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5:上市公司实际控制人故意控制上市公司信息披露的内容、发布时间,以配合自身二级市场股票交易的,可以构成操纵证券市场违法行为。
[‘正确’, ‘错误’]
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6:基于内幕交易的隐蔽性特征,证监会可以采取一定程度的“推定”来认定内幕交易。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘1’]

7:私募证券投资基金的从业人员利用未公开信息交易股票的,行政处罚时应当适用《中华人民共和国证券投资基金法》而非《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)。
[‘正确’, ‘错误’]
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8:证监会对私募违法案件作出行政处罚,主要目的在于增加国家非税收入。
[‘正确’, ‘错误’]
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