证券公司反洗钱基本要求

【第一部分单项选择】

1:金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。 A
A.客户尽职调查
B.大额和可疑交易报告
C.可疑交易的分析
D.与司法机关全面合作

2:根据我国反洗钱法律法规规定，客户资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年时间？（）添加微信查看全部答案
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年

【第二部分多项选择】

1:在执行联合国安理会定向金融制裁决议方面存在机制缺陷添加微信查看全部答案
A.缅甸
B.朝鲜
C.伊朗
D.俄罗斯

2:FATF对我国反洗钱工作提出的整改问题，包括（ )。添加微信查看全部答案
A.受益所有权信息透明度不足
B.对特定非金融行业反洗钱监管缺失
C.反洗钱处罚力度有待提高
D.在执行联合国安理会定向金融制裁决议方面存在机制缺陷

【第三部分判断题】

1:洗钱通常是指为了隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质，通过各种手段使其在形式上合法化的行为。添加微信查看全部答案
正确错误