证券行业可疑交易监测分析及模型建设实务
【第一部分 单项选择】
1:金融机构发现或有合理理由怀疑客户或其交易、资产涉嫌洗钱、恐怖融资及相关犯罪，向哪个部门提交可疑交易报告： A
A.中国反洗钱监测分析中心
B.证监会
C.公安局
D.法院
2:下列哪项不是《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》中提到的反洗钱工作的意义： 添加微信查看全部答案
A.是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容
B.是推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障
C.是促进员工合法合规执业的重要手段
D.参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段
3:操纵市场的主要可疑特征为： 添加微信查看全部答案
A.账户持有人年龄、职业、投资经验等与账户交易行为、资产明显不符。
B.明显有同一人控制使用多个账户的嫌疑。
C.关联组账户集中交易几支股票或一类股票，股价在相关交易期间存在较大波动。
D.存在有拉抬打压、虚假申报等异常情况。
【第二部分 多项选择】
1:下列哪些属于我国主要的洗钱相关犯罪活动类型： 添加微信查看全部答案
A.贪污贿赂犯罪
B.诈骗犯罪
C.非法集资
D.危害公共安全罪
【第三部分 判断题】
1:可疑交易报告是金融机构发挥金融情报价值的核心义务，是金融系统打击洗钱、恐怖融资及相关犯罪的重要抓手。 添加微信查看全部答案
正确 错误
