廉洁从业与合规诚信执业
【第一部分 单项选择】
1:根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。 C
A.董事会
B.高级管理人员
C.主要负责人
D.经营管理层
2:根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，( )承担廉洁从业风险防控主体责任。 添加微信查看全部答案
A.证券期货经营机构主要负责人
B.证券期货经营机构董事
C.证监会
D.证券期货经营机构
【第二部分 多项选择】
1:证券期货经营机构应对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估。上述业务种类、环节包括（ ）。 添加微信查看全部答案
A.商业合作
B.业务承揽、承做
C.申请行政许可
D.销售、交易
2:《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》中提及的“工作人员”是指（ ）。 添加微信查看全部答案
A.以公司名义开展业务的人员
B.与公司建立劳动关系的正式员工
C.与公司签署委托协议的经纪人
D.劳务派遣至公司的其他人员
【第三部分 判断题】
1:根据出台背景、法律依据、覆盖范围等各个方面判断，廉洁从业与合规执业具有一致性，只是合规执业要求出现较早，而廉洁从业要求则是对合规要求的细化与深化，更强调业务执业过程中的公平、合规、忠实勤勉与诚实守信。 添加微信查看全部答案
正确 错误
