场外期权业务监管介绍
C23008S 场外期权业务监管介绍
【第一部分 单项选择】
1:资产管理机构代表产品参与场外期权交易的，最近一年末管理的金融资产规模应不低于多少亿元人民币？ B
A.3
B.5
C.10
D.20
2:对于合约期限30天以下、行权价偏离标的资产市场价格超过多少的合约，证券公司合规部门应当对产品合约设计的合规性进行审慎评估并出具书面合规意见； 添加微信查看全部答案
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
3:交易确认书应于交易达成后的多少个交易日内报送，主协议、补充协议应于签订后的多少个交易日内报送，协议文本应加盖印章确保信息的真实性、完整性 添加微信查看全部答案
A.5;5
B.1;1
C.5;1
D.1;5
【第二部分 多项选择】
1:满足以下哪类分类评级的券商，经协会备案，可以成为二级交易商 添加微信查看全部答案
A.A类AA级
B.A类A级
C.B类BBB级
D.B类BB级
2:法人、合伙企业或者其他组织参与场外期权交易的，除满足《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业机构投资者条件外，还应满足以下哪些条件？ 添加微信查看全部答案
A.最近1年末净资产不低于5000万元人民币
B.成立期限大于3年
C.金融资产不低于2000万元人民币
D.具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相关投资经验
3:由下列哪些机构公布且符合证券业协会相关规定的指数，可作为场外期权业务指数挂钩标的？ BCD
A.北交所
B.沪深交易所
C.中证指数公司
D.深圳证券信息有限公司
【第三部分 判断题】
1:对于经评估不符合交易商条件的证券公司,应立即与交易对手了结存续交易； 添加微信查看全部答案
对 错
2:仅A类AA级券商可申请场外期权一级交易商资格； 添加微信查看全部答案
对 错
3:证券公司可以通过建立交易系统、频繁提前了结合约等方式为交易对手短期内频繁开仓、平仓交易提供便利； 添加微信查看全部答案
对 错
4:二级交易商仅能与一级交易商进行场内个股对冲交易，不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易； 添加微信查看全部答案
对 错