可交换债产品介绍和市场情况分析
C23010S 可交换债产品介绍和市场情况分析
【第一部分 单项选择】
1:非公开发行的可交换债自发行结束日起至少【】个月后方可换股 B
A.3
B.6
C.9
D.12
2:公开发行的可交换债发行金额不超过质押的标的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的【】 添加微信查看全部答案
A.50%
B.70%
C.90%
D.100%
E.建设可信体系
3:目前可交换债市场以【】发行方式为主 添加微信查看全部答案
A.公募
B.私募
4:可交换债的初始换股价格一般不得低于公告募集说明书日前【】个交易日标的股票均价和前一个交易日的均价 添加微信查看全部答案
A.5
B.10
C.20
D.30
【第二部分 多项选择】
1:根据初始换股价格相对市价的溢价幅度和其他换股条件的难易程度，市场一般将可交换债分为： 添加微信查看全部答案
A.偏股型可交换债
B.偏债型可交换债
C.中性可交换债
D.公开发行可交换债
2:可交换债的发行规模需综合考虑发行人的【】等因素 ABC
A.资金需求
B.目前持股规模
C.未来持股比例要求
D.主体评级
【第三部分 判断题】
1:可交换公司债券是指上市公司依法发行，在一定期限内依据约定的条件可以交换成上市公司股份的债券品种 添加微信查看全部答案
对 错
2:换股期前赎回条款是可交债偏债性的明显标志，由于在换股期前赎回，投资者无法享受到股票期权的价值，但同时也能起到确保发行人不被换股的目的 添加微信查看全部答案
对 错
3:偏股型私募可交债换股溢价率相对较低，换股可能性大，投资者对票息要求不高 添加微信查看全部答案
对 错
4:可交换债质押用于换股的标的股票需在可交换期内不存在限售条件，且转让该部分股票不违反发行人对上市公司的承诺 添加微信查看全部答案
对 错