公司债券发行实务
C23013S 公司债券发行实务
【第一部分 单项选择】
1:中票、短融、超短融、PPN的交易流通场所是 A
A.银行间债券市场
B.交易所市场
C.银行柜台市场
2:以下哪个债券品种由证监会主管 添加微信查看全部答案
A.公司债券
B.企业债券
C.非金融企业债务融资工具
D.信贷资产支持证券
3:一般来说，以发行首日作为T日，公司债券发行公告日期为 添加微信查看全部答案
A.T-2
B.T-1
C.T
D.T+1
4:私募公司债必须披露的文件有 添加微信查看全部答案
A.募集说明书摘要
B.募集说明书
C.评级报告
D.发行公告
5:公司债券的托管人是 添加微信查看全部答案
A.证券交易所
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.证监会
6:2020年末，债券品种存量规模最大的是 C
A.公司债
B.企业债
C.金融债
D.资产支持证券
E.建设可信体系
7:以下哪项不属于公司债券发行备案所需材料 添加微信查看全部答案
A.债券批文/无异议函
B.募集说明书
C.期后事项承诺函
D.债券挂牌申请书
【第二部分 多项选择】
1:目前交易商协会主管品种主要包括 添加微信查看全部答案
A.短期融资券
B.中期票据
C.超级短期融资券
D.资产支持票据
2:必须参与簿记建档现场的人员包括 添加微信查看全部答案
A.发行人相关工作人员
B.簿记管理人的发行工作人员
C.内部监督人员
D.律师
3:下列表述中错误的是 添加微信查看全部答案
A.债券发行的利率或者价格应当以询价、协议定价等方式确定
B.发行人可以以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益
C.发行人不得操纵发行定价、暗箱操作
D.发行人可以通过其他利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助
4:下列表述中正确的是 BD
A.公司债券质押式回购条件为债项评级为AAA级、主体评级为AA级（含）以上，其中，主体评级为AA级的，其评级展望应当为正面
B.交易所认可的知名成熟发行人可在申报阶段设立主承销商团，发行阶段再就每期发行指定主承销商。在核准文件有效期内，主承销团成员发生变化的，应按照有关规定进行变更
C.公司债券初始登记时，目前中证登对各类型账户均可支持前端校验
D.簿记管理人应妥善保存簿记建档各个环节的相关文件和资料，保存期限不少于当期债券本息兑付结束后5年
【第三部分 判断题】
1:如果发行人为上市公司且处于停牌状态的，无需说明停牌原因。 添加微信查看全部答案
对 错
2:簿记建档期间，现场人员可以对外泄露报价信息，将簿记相关文档带出簿记现场或以影印、复印等形式对外提供。 添加微信查看全部答案
对 错
3:知名成熟发行人申请非公开发行公司债券的，发行人可直接确定该期发行品种、发行规模、发行期限、募集资金运用安排等发行要素及该期债券的主承销商、受托管理人等中介机构后，在发行前备案阶段提交发行申请文件，经交易所对挂牌条件确认后即予以发行。 添加微信查看全部答案
对 错
4:发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方参与相关债券认购，属于应披露的重大事项，发行人应当在发行结果公告中就相关认购情况进行披露。 添加微信查看全部答案
对 错
5:信用债成为社会融资的主要品种，为促进国民经济平稳健康发展，发挥了重要作用。 对
对 错
6:网上发行是指以确定的发行利率或利率区间通过竞价系统以场内挂牌的方式向社会公众（或仅向专业投资者）公开销售。 添加微信查看全部答案
对 错