践行职业操守，坚持廉洁从业
C23033S 践行职业操守，坚持廉洁从业
【第一部分 单项选择】
1:证券经营机构（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人 A
A.主要负责人
B.董事会
C.高级管理人员
D.经营管理层
2:证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖（）的廉洁培训和教育 添加微信查看全部答案
A.全体公司高管
B.全体工作人员
C.全体合规工作人员
D.全体财务工作人员
3:证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，应当在（）内，向中国证监会有关派出机构报告。 添加微信查看全部答案
A.5日内
B.3个工作日内
C.5个工作日内
D.3日内
4:在向客户销售产品或提供服务过程中，工作人员可以（） 添加微信查看全部答案
A.安排向特定客户以明显偏离估值的价格进行交易
B.通过返还佣金或给予部分客户特殊优待等方式，谋取或输送不正当利益
C.委托不具备资质的人员或机构招揽客户，并输送不正当利益
D.依法向监管部门提供客户资料、账户信息、交易情况等
E.评价使用
【第二部分 多项选择】
1:证券期货经营机构对所从事的包括（）等业务种类、环节及相关工作应进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。 添加微信查看全部答案
A.业务承揽
B.商业合作
C.人员招聘
D.投资
E.采购
2:证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范，并将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系，在遇有人员（）等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。 ABCE
A.考核
B.审计
C.提拔
D.休假
E.聘用
3:证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制度具体、有效的（）。 添加微信查看全部答案
A.风险防控体系
B.事中管控措施
C.事后追责机制
D.事前风险防范体系
4:证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会视情节轻重，按照有关规定采取（）等自律管理措施。 添加微信查看全部答案
A.取消会员资格
B.取消协会授予的业务资格
C.警示
D.责令改正
E.谈话提醒
【第三部分 判断题】
1:在客户招揽、项目承揽过程中，可以通过贬低其他经营机构或者侵犯其他经营机构的商业秘密获取商业机会。 添加微信查看全部答案
对 错
2:中国证监会对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理。 添加微信查看全部答案
对 错
3:证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告 对
对 错
4:证券经营机构应当在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度。 添加微信查看全部答案
对 错