证券业洗钱风险案例与可疑交易类型和识别要点
C23017S 证券业洗钱风险案例与可疑交易类型和识别要点
【第一部分 单项选择】
1:。金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，（）以电子方式提交可疑交易报告。 A
A.及时
B.2个交易日内
C.5个交易日内
D.10个交易日内
2:2021年，《刑法修正案（十一）》对原《刑法》第191条（）的进行了修订，将“自洗钱”行为列入了洗钱罪打击的范围。 添加微信查看全部答案
A.反洗钱
B.洗钱
C.洗钱罪
D.恐怖融资
【第二部分 多项选择】
1:根据《关于进一步做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点工作的通知》（发改投资〔2021〕958号）的要求，基础设施项目应当符合以下哪几项成熟稳定的条件？ 添加微信查看全部答案
A.项目运营时间原则上不低于3年。
B.项目现金流投资回报良好，近3年内总体保持盈利或经营性净现金流为正。
C.项目收益持续稳定且来源合理分散，直接或穿透后来源于多个现金流提供方。
D.预计未来3年净现金流分派率原则上不低于4%。
【第三部分 判断题】
1:既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构仅需提交可疑交易报告。 添加微信查看全部答案
对 错
2:金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金融或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。 添加微信查看全部答案
对 错
