分支机构综合管理相关监管处罚案例培训
C22069S 分支机构综合管理相关监管处罚案例培训
【第一部分 单项选择】
1:分支机构负责人强制离岗或因故缺位几日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，代为履行职务的时间不得超过几个月： A
A.5个工作日；3个月
B.10个工作日；6个月
C.5个自然日；3个月
D.10个自然日；6个月
2:证券公司变更法定代表人、主要负责人及分支机构负责人的，应当自作出有关任职决定之日起几日内办理证券业务许可证的变更手续： 添加微信查看全部答案
A.30日
B.20日
C.10日
D.5日
3:根据《证券公司合规管理实施指引》的规定，对于工作人员人数在几人及以上的分支机构，需要配备专职的合规管理人员： 添加微信查看全部答案
A.5人
B.8人
C.10人
D.15人
【第二部分 多项选择】
1:证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员从事哪些违规行为： 添加微信查看全部答案
A.以本人名义持有股票
B.以化名、他人名义持有股票
C.直接或者以化名、他人名义买卖股票
D.收受他人赠送的股票
2:存在下列哪些情形，分支机构可能受到监管机构处罚： 添加微信查看全部答案
A.员工长期使用办公场所电子设备进行代客理财下单操作
B.未对员工开立证券账户情况进行有效监控
C.分支机构负责人在强制离岗期间仍然履职
D.员工手机号未纳入监测范围
3:营销人员不得承担哪些职责： ABCDEF
A.客户服务
B.经办客户账户及客户资金存管
C.信息技术
D.合规管理
E.风险监测
F.客户回访
4:经纪人、营销人员应当在法律法规及公司授权的范围内执业，不得有下列那些违规行为： 添加微信查看全部答案
A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
D.提供、传播虚假或者误导客户的信息
【第三部分 判断题】
1:信息技术人员可以开发客户并领取相应奖金。 添加微信查看全部答案
对 错
2:证券基金经营机构应当保障合规管理人员的独立性，不得以业务部门的经营业绩为依据对合规管理人员进行考核，但可以采取其他部门评价的考核方式对合规部门进行考核。 添加微信查看全部答案
对 错
3:证券公司应当切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节，持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作，提高客户判断自身投资风险的能力，引导客户理性、规范地参与证券交易。 添加微信查看全部答案
对 错