以合规文化为核心做实文化建设，为高质量发展提供价值引领
C22108S 以合规文化为核心做实文化建设，为高质量发展提供价值引领
【第一部分 单项选择】
1:证券行业文化的核心理念包括（）。 A
A.合规、诚信、专业、稳健
B.专业、创新、诚信、合规
C.公平、诚信、合规、稳健
D.公道、正派、专业、诚信
【第二部分 多项选择】
1:《证券行业文化建设十要素》四个“深度融合”原则指的是
文化建设应坚持与（）深度融合。 添加微信查看全部答案
A.公司治理
B.发展战略
C.发展方式
D.行为规范
E.监管要求
2:《证券行业文化建设十要素》四个“有机结合”原则指的是文化建设应坚持与（）有机结合 添加微信查看全部答案
A.人的全面发展
B.历史文化传承
C.党建工作要求
D.专业能力建设
E.诚信建设
3:《证券行业文化建设十要素》行为层有哪些要求？ 添加微信查看全部答案
A.平衡各方利益
B.建立长效激励
C.激发组织活力
D.加强声誉约束
E.落实责任担当
4:下列关于声誉约束的说法正确的有（）？ 添加微信查看全部答案
A.证券公司应当密切关注流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、法律风险、合规风险和信息技术风险等其他风险与声誉风险的交互影响和转化
B.声誉风险管理就是处理负面舆情，因此不需要参与事前防范工作中去
C.证券公司应对声誉风险及声誉事件进行审慎评估和判断，避免低估其可能造成的损失和负面影响。
D.证券公司应在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理的各领域充分考虑声誉风险
E.声誉风险管理和人事管理分属不同的部门，因此声誉信息没有必要纳入人事管理体系
【第三部分 判断题】
1:执业声誉信息对证券公司工作人员影响重大，为了不影响员工的成长进步，人事部门可以只记录员工的正面信息，不记录负面信息。 错
对 错
2:文化建设的成效可以直接通过证券公司及其工作人员的行为表现作出分析判断。当价值追求、经营理念、行为规范变为一种行为习惯，成为证券公司及其工作人员的鲜明标识和共同气质，才能最终形成普遍的、自发的价值认同和文化积淀。 添加微信查看全部答案
对 错
3:声誉约束是文化建设的有力保障，加强声誉约束是指通过加强证券公司及其工作人员声誉风险管理，建立工作人员信息管理机制和内控机制，防范和管理由于证券公司行为或外部事件、工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为引发的声誉风险。 添加微信查看全部答案
对 错