基金投资管理人员执业操守与利益冲突管理

基金投资管理人员执业操守与利益冲突管理
基金投资管理人员执业操守与利益冲突管理（一）
1:以下属于《中华人民共和国证券投资基金法》明确禁止的行为的是（ ）。
[‘公平地对待其管理的不同基金财产’, ‘拒绝向基金份额持有人承诺收益’, ‘泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动’, ‘按照基金合同等法律文件的约定使用基金财产’]
答案：[‘3’]

2:《中华人民共和国刑法修正案（十一）》于2020年12月26日经第十三届全国人大常委会第二十四次会议通过，其中涉及证券类犯罪规定新修改的内容有（ ）。
[‘非法集资罪’, ‘操纵证券、期货市场罪’, ‘非法披露信息罪’, ‘利用未公开信息交易罪’]
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3:在强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法方面，《关于依法从严打击证券违法活动的意见》要求依法从严从快从重查处欺诈发行、（ ）以及编造、传播虚假信息等重大违法案件。
[‘利用未公开信息交易’, ‘虚假陈述’, ‘操纵市场’, ‘内幕交易’]
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基金投资管理人员执业操守与利益冲突管理（二）
4:利用未公开信息交易罪的要素中，以下不属于“内幕信息以外的其他未公开信息”的是（ ）。
[‘证券持仓数量及变化信息’, ‘上市公司披露的股权结构的重要变化’, ‘证券的投资决策、交易执行信息’, ‘其他可能影响证券交易活动的信息’]
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5:根据2019年6月28日最高人民法院、最高人民检察院公布的《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》，以下属于利用未公开信息交易且“情节严重”的情形有（ ）。
[‘二年内三次以上利用未公开信息交易’, ‘明示、暗示他人从事相关交易活动’, ‘违法所得数额在一百万元以上’, ‘证券交易成交额在五百万元以上’]
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基金投资管理人员执业操守与利益冲突管理（三）
6:以下不属于内幕交易罪的构成要件的是（ ）。
[‘犯罪主体包括非法获取证券、期货交易内幕信息的人员’, ‘获取内幕信息的时点包括对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前’, ‘犯罪主体本人虽未从事相关交易活动，但已暗示他人买入或者卖出相关证券’, ‘买卖相关证券后获利’]
答案：[‘4’]

7:以下属于《中华人民共和国证券法》明确规定的内幕信息的有（ ）。
[‘公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化’, ‘公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的10%’, ‘公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%’, ‘公司依法进入破产程序’]
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基金投资管理人员执业操守与利益冲突管理（四）
8:以下违反谨慎勤勉要求的是（ ）。
[‘投资人员在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断’, ‘对个股或所管理组合相关的特定主题或行业，公开做出投资判断或建议’, ‘以基于市场公开信息提供宏观经济政策、经济指标、重要会议精神、财经信息等公开信息、重要产业、行业最新动态的分享’, ‘投研人员汇集、整合市场已公开的研究报告信息用于共享或者在交流会上披露’]
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9:禁止利益输送是基金投资管理人员谨慎勤勉履行义务的体现之一。禁止利益输送要求基金投资管理人员不得利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。
[‘正确’, ‘错误’]
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