C22075S 证券公司员工执业行为合规培训
【第一部分 单项选择】
1:下列方式不属于从业人员谋取不正当利益的是 B
A.违规从事营利性经营活动
B.通过合法正当竞争获取商业机会
C.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密、和客户信息谋取利益
D.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
2:下列关于证券从业人员“禁止炒股”相关规定错误的是 添加微信查看全部答案
A.不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券
B.不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券
C.成为从业人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券可依法继续持有、卖出，但不得买入
D.实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券
【第二部分 多项选择】
1:以下哪些信息属于非公开信息交易罪中所称的“非公开信息” 添加微信查看全部答案
A.证券的投资决策
B.证券的交易执行信息
C.证券持仓数量及变化、资金数量及变化
D.交易动向信息
2:根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为需要符合下列哪些规范 添加微信查看全部答案
A.法律、法规、规章及规范性文件
B.行业规范和自律规则
C.公司内部规章制度
D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则
3:证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定了解以下哪些信息 添加微信查看全部答案
A.投资者及其直系亲属从事的具体职业、就职公司及岗位
B.投资者的基本情况、财产情况
C.投资者的知识和经验、专业能力
D.投资者的金融资产情况
【第三部分 判断题】
1:证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。 对
对 错
