证券投资基金行业发展历程与监管思考

证券投资基金行业发展主要脉络
1:我国公募基金行业发展二十多年以来,基金运作方式由最初的封闭式基金为主转变为如今的开放式基金为主。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘1’]

2:( )提出围绕促进公募基金行业高质量发展这一主线,进一步坚定深化改革,扎实推动监管转型,加快构建公募基金行业新发展格局。
[‘《证券投资基金管理暂行管理办法》’, ‘《中华人民共和国证券投资基金法》’, ‘《公开募集证券投资基金运作管理办法》’, ‘《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》’]
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3:公募行业是金融市场诸多业务领域中,股东机构类型最丰富多元的行业。
[‘正确’, ‘错误’]
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理解基金
4:机构投资者日益认同公募基金,但不会改变行业服务大众的公益特征。
[‘正确’, ‘错误’]
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5:维护基金投资人合法权益是基金运作制度安排的中心和出发点。
[‘正确’, ‘错误’]
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6:基金监管的目标主要包括( )。
[‘保护基金投资人及相关当事人的合法权益’, ‘规范证券投资基金活动并确保市场的公平性、效率性和透明性’, ‘促进证券投资基金和资本市场的健康发展’, ‘降低基金市场的系统性风险’]
答案:[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]

几点期望
7:构及从业人员在从事基金业务活动中应遵守法律法规、监管规定、自律规则以及执业行为准则,恪守职业道德,提高专业素质,防范道德风险,形成( )的行业文化,促进基金行业持续健康发展。
[‘合规’, ‘诚信’, ‘专业’, ‘稳健’]
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