C22092S 证券行业合规文化建设
【第一部分 单项选择】
1:以下说法错误的是（ ）。 B
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
2:2019年11月份，在证券基金行业文化建设动员大会上，易会满主席提出了( )的文化理念。 添加微信查看全部答案
A.诚信、合规、专业、稳健
B.专业、诚信、合规、稳健
C.稳健、合规、诚信、专业
D.合规、诚信、专业、稳健
3:证券公司应当树立全员合规、合规从（ ）做起、合规创造价值、合规是公司的生存基础的合规理念。 添加微信查看全部答案
A.基层
B.中层
C.高层
D.管理层
【第二部分 多项选择】
1:证券公司应当树立并坚守的合规理念包括（ ）： 添加微信查看全部答案
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司的生存基础
2:关于合规管理职责，以下说法正确的是（ ）： 添加微信查看全部答案
A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
3:以下说法错误的是（ ）： AC
A.书面形式的合规咨询意见，可以取代合规审查意见或合规检查结论。
B.证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。
C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
D.合规管理有效性评估以合规风险为导向，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。
【第三部分 判断题】
1:经证券公司内部审批同意，证券公司合规部门可以承担业务、财务、信息技术等与合规管理职责相冲突的职责。 添加微信查看全部答案
对 错
2:证券公司应当开展多种形式的合规宣导与培训，制定行为守则、合规手册等文件，帮助工作人员及时知晓、正确理解和严格遵循法律、法规和准则要求，倡导和推进合规文化建设。 添加微信查看全部答案
对 错
3:面对高度市场化和法治化的内外部环境，证券公司竞争不再仅局限于资质和业绩，更是合规文化等软实力的较量。 添加微信查看全部答案
对 错