C22090S 证券公司分支机构从业人员执业行为管理
【第一部分 单项选择】
1:证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 A
A.2
B.3
C.4
D.6
2:证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。 添加微信查看全部答案
A.中国最高人民法院
B.公安部
C.证券监督管理机构
D.中国人民银行
【第二部分 多项选择】
1:证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内（）。 添加微信查看全部答案
A.不得直接买卖股票或其他具有股权性质的证券
B.不得化名持有股票或其他具有股权性质的证券
C.可以借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券
D.可以继续持有原来已持有的股票或者其他具有股权性质的证券
2:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
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A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.进入竞争对手营业场所劝导客户
3:禁止任何人以（）手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量。 添加微信查看全部答案
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
B.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报
4:证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 ABCD
A.广播
B.电视
C.网络
D.报刊
【第三部分 判断题】
1:证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。 添加微信查看全部答案
对 错
2:任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。 添加微信查看全部答案
对 错