C22070S 投资银行业务典型违规案例解析
【第一部分 单项选择】
1:投资银行业务中，各中介机构应当对各自出具的专项文件负责，对与本专业相关的业务事项履行（ ）义务，对其他业务事项履行（ ）义务。 A
A.特别注意；普通注意
B.普通注意；普通注意
C.特别注意；特别注意
D.普通注意；特别注意
2:证券公司应当对发行人注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证，对其他中介机构的专业意见以( )为一般原则。 添加微信查看全部答案
A.有限依赖
B.完全信赖
C.合理信赖
D.部分信赖
【第二部分 多项选择】
1:保荐业务工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据，工作底稿应当包括：（ ） 添加微信查看全部答案
A.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
B.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
C.在持续督导过程中获取的文件资料
D.对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见
2:证券公司为确保投资银行类业务内部控制有效，应遵循（ ）的原则。 添加微信查看全部答案
A.健全
B.统一
C.合理
D.独立与制衡
【第三部分 判断题】
1:保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以适当减轻或者免除发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。 添加微信查看全部答案
对 错
2:财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，客观、公正地发表专业意见。 对
对 错
