C22082S 证券公司合规文化之道
【第一部分 单项选择】
1:资本市场是（）导向的市场，法治兴，则市场兴。 C
A.问题
B.价值
C.规则
D.舆论
【第二部分 多项选择】
1:以下哪些是证券行业文化的内容？ 添加微信查看全部答案
A.合规
B.诚信
C.专业
D.稳健
2:证券从业人员从事以下哪些行为构成违规？ 添加微信查看全部答案
A.持有或买卖具有股权性质的证券
B.代客理财
C.代销金融产品
D.场外配资
3:健康良好的行业文化是证券行业（）的重要体现。 添加微信查看全部答案
A.软实力
B.硬实力
C.核心竞争力
D.生产力
【第三部分 判断题】
1:证券公司合规管理责任主体仅仅是合规部门。 添加微信查看全部答案
对 错
2:只有依法合规经营，才能取信于客户、取信于市场、取信于社会。 对
对 错
