管理规则的起草背景
1:以下属于《基金从业人员管理规则》制定目的的有（ ）。
[‘加强从业人员自律管理’, ‘规范从业人员执业行为’, ‘促进基金行业机构合规、稳健运行’, ‘保护投资者合法权益’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
2:以下属于《基金从业人员管理规则》起草依据的有（ ）。
[‘《证券投资基金法》’, ‘《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 ‘, ‘《私募投资基金监督管理暂行办法》’, ‘《中国证券投资基金业协会章程》’]
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从业资格取得方式和认可情形
3:张三在基金管理人中从事证券类基金业务活动，不能通过以下哪个考试科目组合进行从业资格注册？
[‘科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》’, ‘科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目三《私募股权投资基金基础知识》’, ‘科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金》’, ‘《证券市场基础知识》和《证券投资基金》’]
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4:从业资格注册申请人以协会认可的有关情形申请豁免从业资格考试部分科目的，应当具备下列哪项前提？
[‘申请人为公募基金管理人高级管理人员’, ‘申请人为私募基金管理人高级管理人员’, ‘申请人通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》 ‘, ‘申请人最近三年从事资产管理相关业务，且管理年均规模1000万元以上’]
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从业资格管理的基本内容和机构职责
5:以下属于基金行业机构应当为从业人员记入诚信信息的情形有（ ）。
[‘从业人员因违反有关法律法规、监管规定、自律规则被金融监管部门处罚、采取监管措施或者被行业自律组织处分、采取管理措施的’, ‘从业人员因违反有关法律法规、监管规定、自律规则受到机构处分的’, ‘从业人员因严重违反机构规章制度受到机构处分的，或者因违法失信行为被机构开除的’, ‘中国证监会及协会规定应当记入诚信信息的其他情形’]
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6:从业人员出现以下（ ）情形的，机构应当为其及时办理从业资格注销。
[‘从业人员自机构离职’, ‘从业人员转岗至非基金业务岗位’, ‘从业人员受到取消从业资格的处罚’, ‘从业人员未按规定向机构及时告知个人注册信息发生了变化’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’]
从业人员的执业行为规范
7:从业人员得知自己个人利益已经与相关投资者利益发生了重大冲突，因此他及时向所在机构报告了具体冲突情况。
[‘正确’, ‘错误’]
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8:从业人员已经从原机构离职，因此可以使用自己在原机构从事基金业务活动期间获知的投资者交易信息为新工作提供便利。
[‘正确’, ‘错误’]
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